Разное » 2011 склад » О ситуации с SEC
+ Подписаться
Страница 4 из 5 ПерваяПервая ... 2345 ПоследняяПоследняя
  1. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    13 апреля состоялась рабочая встреча юристов компании Broco Investments с представителями SEC (Комиссия по ценным бумагам, США) по поводу иска SEC.

    В ходе встречи стороны обсудили представленные Broco документы. Представители SEC выразили согласие, что незаконная торговля осуществлялась клиентом компании, а не Broco.

    Представители SEC запросили дополнительную информацию для продолжения подробного изучения дела.

    По словам Дмитрия Зеленко, руководителя юридического департамента Группы компаний Broco, предварительные консультации необходимы для того, чтобы максимально подробно представить подготовленные компанией материалы и возможного досудебного урегулирования вопроса.

    Намеченное заседание суда по указанному делу перенесено на 16 апреля 2010 года.
  2. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    Запланированное на 16 апреля заседание суда по иску SEC по согласованию сторон перенесено на 30 апреля.

    Broсo Investments и ее юристы активно сотрудничает с SEC. До указанной даты стороны надеются урегулировать вопрос в досудебном порядке. По оценкам юристов, в ближайшее время все обвинения с компании и ее президента Валерия Мальцева будут сняты.

    В ходе расследования было установлено, что мошеннические действия на торговых счетах совершала группа лиц из РФ, а также группа людей из США, имевших доступ к счетам клиентов компании Scottrade.

    До окончания расследования и предъявления обвинения лицам, торговавшим на определенных счетах, все деньги с мастер счета компании Broсo Investments в Genesis будут выведены на отдельный escrow счет — специальный счет с гарантией целевого использования.
  3. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    Уважаемые Клиенты и Партнеры,

    Мы получаем много вопросов по делу SEC.
    Главный вопрос, который многие хотят прояснить, это точная дата заседания. Как мы писали, мы делали официальный запрос, в связи с тем, что наши юристы указывали дату 30 апреля, а секретариат суда называл 29. Сегодня мы получили официальное подтверждение.

    Как можно видеть из приложенного файла изначально заседание действительно было назначено на 30 апреля, а потом (что видно из исправления рукой) перенесено на 29 Так что лжи, в которой нас пытались уличить, в общем-то и нет.

    Кроме того, я бы хотела обратить внимание на следующее. То, что судебные слушания переносятся неважно для решения дела, пока стороны активно и с готовностью договариваются и решают проблемы сообща. А такая готовность есть у всех сторон конфликта. Вполне вероятно, что единственное судебное заседание, которое мы увидим, будет нужно для того, чтобы суд утвердил условия заключенного между Broco и SEC мирового соглашения. Пока все идет именно к этому. Так что в данном случае 1 день мало на что влияет.

    Перевод

    Настоящее Соглашение («Соглашение») заключено между Истцом, Комиссией США по ценным бумагам («Истец»), и Ответчиками, Broco Investments Inc. и Валерием Мальцевым («Ответчики»), их законными представителями о нижеследующем:
    Поскольку 23 марта 2010 года судьей Ричардом Дж. Холвеллом приняты поправки к постановлению о временном ограничении в соответствии с федеральным законом Fed.R.Civ.P. 65(b)(2), с изменениями от 30 марта 2010 года; и
    Поскольку срок действия раздела I-VIII Постановления истекает в 24.00 16 апреля 2010 года, и предварительные слушания по делу заланированы на 11.00 того же дня; и
    Поскольку Стороны выразили желание продлить срок действия временного пособия, предусмотренного Постановлением, до 24.00 30 апреля 2010 года в целях экономии судебных издержек;
    Настоящим Стороны в лице законных представителей Истца и Ответчиков соглашаются, что срок действия временного пособия должен быть продлен до 24.00 30 апреля 2010 года и предварительные слушания по делу назначаются на 15.00 30 апреля 2010 года (зачеркнуто, рукой написано 29 апреля).
    Изображения Изображения
  4. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    29 апреля должно было состояться заседание суда по иску SEC к Broco Investments. По согласованию сторон, заседание было перенесено на вторую половину мая, но окончательная дата слушаний пока не определена. Предварительные даты - 14 мая либо дата с 17 по 21 мая 2010 года.

    Broco предоставила SEC все необходимые сведения о работе с платформой Laser Trade, данные о торговле клиентов и информацию о совершаемых ими сделках.

    По оценке юристов компании, официальная позиция SEC, с которой представители компании ознакомились на этой неделе, позволяет высоко оценивать шансы Broco на благоприятный исход дела.
  5. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    Дата заседания назначена на 17 мая 2010 года.
  6. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    17 и 18 мая состоялись слушания по иску SEC к Broco Investments в Окружном суде Соединенных Штатов Америки по Южному округу Нью-Йорка. В ходе судебного заседания были заслушаны представители Genesis, президент Группы компании Broco Валерий Мальцев и менеджер проекта Laser Trade Андрей Кокоулин и представитель SEC.

    Broco на суде представляла группа из четырех юристов Dickstein Shapiro во главе с Ira Lee Sorkin.

    По мнению судьи, представленных SEC оснований было недостаточно для удовлетворения жалобы в предполагаемом SEC объеме. Судья выделил 2 недели SEC для доработки претензии и одну неделю для подготовки ответов на претензию со стороны Broco. После подготовки обеих сторон будет назначена дата окончательного заседания, где предполагается принять решение о целесообразности принять меры, высказанные в иске SEC.
  7. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    Судебное заседание по делу SEC назначено на 17 июня 2010 года.

    На предыдущем заседании суда 17-18 мая судья заявил, что представленных SEC оснований было недостаточно для удовлетворения иска SEC.

    К будущему заседанию представители SEC подготовили требуемые материалы, а юристы Broco 10 июня представили ответную позицию.

    Согласно подготовленным юристами материалам, в документах SEC не содержится четкой аргументации, подтверждающей мошеннические действия компании и ее сотрудников:

    * SEC не подтвердило умышленность действий

    * Основные доводы SEC не подтверждают позицию регулятора, поскольку Broco не является ни принципалом, ни агентом для своих клиентов, а в ситуациях, если является, не отвечает за деятельность своих клиентов

    * представленная юристом SEC г-ном А. Schoeberlein декларация неполная и представляет в ложном свете представленные в суде документы. Кроме того, представленные документы не содержат доказательств противоправных действий со стороны Broco и президента компании Валерия Мальцева.

    * мошенническая схема предполагала участие двух сторон, при этом одна из сторон совершала противоправные действия со счетами другого брокера, о чем сотрудники компании Broco знать не могли. Обе стороны мошеннических действий были не исключаемыми, поэтому нет оснований обвинять Broco в халатном контроле сделок клиентов.

    Ознакомится с позицией компании Вы можете в Меморандуме, подготовленном юристами.
  8. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    Обращаю Ваше внимание, заседание состоится 17 июня и начнется в 15.30 по Нью-Йорку, то есть в 23.30 по Москве. Так что все подробности с утра.
  9. 1,120
    Комментарии
    118
    Темы
    1346
    Репутация Pro
     
    Мастер форумных наук

    5 Медалей
    17 июня 2010 года состоялось судебное слушание по иску SEC. В ходе заседания обеими сторонами были представлены подготовленные ранее дополнительные материалы.

    По итогам заседания суд постановил оставить счет Broco в Genesis заблокированным и обязал Broco в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в 400 тыс. дол. - те средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. Судебный акт является судебным приказом, направленным на применение мер обеспечения, а не решением дела по существу

    По словам Валерия Мальцева, президента Группы компаний Broco, как законопослушная компания Broco выполнит требования суда. Однако компания намерена предпринять ряд мер для того, чтобы самостоятельно с привлечением соответствующих органов раскрыть мошенническую схему, найти виновных и представить их в суде. «Мы вынуждены будем действовать так, потому что в то время как тянется процесс, те люди, которые фактически подставили нас, возможно, обворовывают кого-то еще,» - сообщил Валерий Мальцев.

    В настоящее время клиентам компании, работавшим с платформой Laser, из собственных средств Broco практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16.03.2010 г. с компенсацией. Около 20 процентов клиентов Laser ожидают поступления средств, которые будут переведены компанией как только суд даст необходимое разрешение.

    Дата следующего заседания будет определена позднее.
  10. 4,808
    Комментарии
    324
    Темы
    5091
    Репутация Pro
     
    Старожил

    5 Медалей
    Проще сказать нормальным русским языком, потому как пишу на нашем форуме.

    Не наивные мы дети, но думали то, что в США хотя бы сделают вид, что объективно разбираются в нашем деле. Несмотря на то, что мы предоставили все доказательства своей невиновости, дело все равно продолжается и никто не желает найти тех, кто совершил преступление удовлетворившись тем, что нашли их брокера и пытаются забрать наши деньги.

    Никто даже не делает попытки разобраться и ответить на вопросы.
    1. Кто есть Ксендзов Валерий?
    2. Кто есть Семенов Андрей?
    3. Кто взломал счета в Scottrade?
    4. Куда и кому переводил полученные мошенническим путем средства Ксендзов Валерий?
    5. Где Ксендзов Валерий находится сейчас?
    6. Где находятся те, кто взломал счета в Scottrade?

    Если раньше я по совету наших адвокатов молчал и считал то, что судебная машина в США справедливо разберется, то сейчас я не буду молчать и от обороны перейду в наступление.

    Мы конечно выполним все приказы суда, но для начала мы начнем опротестовывать все решения суда США, которые мы считаем несправедливыми.

    В это время мы начнем самостоятельный поиск ответов на все перечисленные мной вопросы. Для этого мы приложим все усилия, и будем держать всех в курсе дела по тому, как все продвигается в России.

    Все, как в старой русской пословице: «Хочешь сделать хорошо, сделай сам».

Вверх
РегистрацияX

чтобы писать, читать, комментировать